назад Оглавление вперед


[Старт] [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] [10] [11] [12] [13] [14] [15] [16] [17] [18] [19] [20] [21] [22] [23] [24] [25] [26] [27] [28] [29] [30] [31] [32] [33] [34] [35] [36] [37] [38] [39] [40] [41] [42] [43] [44] [45] [46] [47] [48] [49] [50] [51] [52] [53] [54] [55] [56] [57] [58] [59] [60] [61] [62] [63] [64] [65] [66] [67] [68] [69] [70] [71] [72] [73] [74] [75] [76] [77] [78] [79] [80] [81] [82] [83] [84] [85] [86] [87] [88] [89] [90] [91] [92] [93] [94] [95] [96] [97] [98] [99] [100] [101] [102] [103] [104] [105] [106] [107] [108] [109] [110] [111] [112] [113] [114] [115] [116] [117] [118] [119] [ 120 ] [121] [122] [123] [124] [125] [126] [127] [128] [129] [130] [131] [132] [133]


120

10.2.2. Аттестация специалистов

Особенностью рынка ценных бумаг является то, что через механизм обращения фондовых ценностей эмитенты аккумулируют значительные финансовые ресурсы, в том числе средства частных лиц. Привлечение денежных средств осуществляется при помощи финансовых посредников, которые должны обладать высокими профессиональными качествами. Фондовый рынок, как никакой другой элемент рыночной экономики, нуждается в профессионалах высокого уровня, способных эффективно и добросовестно работать с клиентами. Поэтому необходима жесткая процедура отбора лиц для работы на фондовом рынке через систему аттестации специалистов и лицензирования деятельности профессиональных участников фондового рынка.

Система аттестации специалистов фондового рынка разработана ФКЦБ и состоит из двух экзаменов. Один экзамен является базовым, который должны сдать все руководители и специалисты организаций, непосредственно связанные с проведением операций на фондовом рынке. После успешного прохождения базового квалификационного экзамена можно переходить к сдаче специализированных экзаменов по соответствующему виду профессиональной деятельности. Специализированные экзамены, в свою очередь, делятся на две группы: первая группа - для руководителей высшего и среднего звена, а также контролеров; вторая группа - для специалистов, которые являются штатными сотрудниками организаций и непосредственно осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг.

В таблице 10.1 дана классификация специализированных видов экзаменов, которые должны сдавать руководители высшего и среднего звена, а также контролеры и специалисты организаций.

Лица, успешно сдавшие экзамены, получают соответствующий квалификационный аттестат. Срок действия квалификаци-

шее требование, которому должна соответствовать нормативно-правовая база, - это доходчивость, непротиворечивость, недопустимость двойного толкования одних и тех же положений.

Разработанная правовая база не остается неизменной. Органы регулирования должны вести мониторинг действия нормативных документов и при изменении условий функционирования фондового рынка вносить соответствующие корректировки.



Таблица 10.1

Виды квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов организаций - профессиональных участников фондового рынка

Вид деятельности

Специализированные экзамены

для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций

для специалистов, непосредственно связанных с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Брокерская, дилерская деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами

Экзамен серии 1.0

Экзамен серии 1.1

2. Деятельность по организации торговли, в том числе деятельность фондовых бирж

Экзамен серии 2.0

Экзамен серии 2.1

3. Клиринговая, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг

Экзамен серии 3.0

Экзамен серии 3.1

Постановле! не ФКЦБ от 02.10.97, № 28.



10.2.3. Лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка

Лицензирование профессиональных участников фондового рынка осушествляет ФКЦБ, которая вьщает лицензии на право осушествления:

-брокерской деятельности;

-дилерской деятельности;

-деятельности по управлению ценными бумагами;

-клиринговой деятельности;

-депозитарной деятельности;

-деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;

-деятельности по организации биржевой и внебиржевой торговли ценными бумагами.

Для получения соответствуюшей лицензии организация должна удовлетворять:

-квалификационным требованиям, которые проявляются в наличии в штате аттестованных специалистов по профилю деятельности организации;

-финансовым требованиям, которые заключаются в наличии достаточного собственного капитала компании, обеспечивающего в определенной мере защиту интересов клиентов.

В таблице 10.2 приведены требования, предъяа1яемые ФКЦБ к профессиональным участникам фондового рынка по минима.пь-ной величине собственного капитала.

Государственные органы регулирования устанавливают более жесткие требования к участникам фондового рынка, которые

онных аттестатов не может превышать одного года с даты выдачи. По истечении указанного срока осуществляется продление срока действия аттестатов, если не было выявлено нарушений в процессе профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Наличие в штате организации аттестованных специалистов является одним из обязательных условий для получения лицензии на право осушествления профессиональной деятельности на фондовом рынке.

[Старт] [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] [10] [11] [12] [13] [14] [15] [16] [17] [18] [19] [20] [21] [22] [23] [24] [25] [26] [27] [28] [29] [30] [31] [32] [33] [34] [35] [36] [37] [38] [39] [40] [41] [42] [43] [44] [45] [46] [47] [48] [49] [50] [51] [52] [53] [54] [55] [56] [57] [58] [59] [60] [61] [62] [63] [64] [65] [66] [67] [68] [69] [70] [71] [72] [73] [74] [75] [76] [77] [78] [79] [80] [81] [82] [83] [84] [85] [86] [87] [88] [89] [90] [91] [92] [93] [94] [95] [96] [97] [98] [99] [100] [101] [102] [103] [104] [105] [106] [107] [108] [109] [110] [111] [112] [113] [114] [115] [116] [117] [118] [119] [ 120 ] [121] [122] [123] [124] [125] [126] [127] [128] [129] [130] [131] [132] [133]